На сегодняшний день, на слуху многих предпринимателей есть такой термин, как «комплаенс», который представляет из себя систему, обеспечивающую выявление и ликвидацию рисков несоответствия деятельности организаций и граждан нормам законодательства, установленным регулятивным правилам и стандартам, рисков применения юридических санкций или санкций регулирующих органов, существенного финансового убытка или потери репутации в результате несоблюдения норм, касающихся бизнес-деятельности.
Термин «комплаенс» на законодательном уровне в России не закреплён. Однако, система регулируется перечнем документов государственного уровня. Это федеральные законы: № 273-ФЗ «О противодействии коррупции» (в ст. 13.3 предусмотрен перечень мер, которые должна принимать каждая организация в борьбе с коррупцией независимо от ее формы собственности, сферы деятельности и масштаба); № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступных путем, и финансированию терроризма»; № 33-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «О защите конкуренции» (об антимонопольном комплаенсе); № 135-ФЗ «О защите конкуренции». Также локальными нормативными актами: Положение Центрального банка России № 242-П «Об организации внутреннего контроля в кредитных организациях и банковских группах»; Положение № 06-29/пз-н «О внутреннем контроле профессионального участника на рынке ценных бумаг», утвержденное приказом Федеральной службы по финансовым рынкам; Стратегия развития конкуренции и антимонопольного регулирования в Российской Федерации на период до 2030 года, утвержденная протоколом Президиума ФАС России от 03.07.2019 г. № 6; Нормативные документы, разъяснительные письма и методические рекомендации регуляторов: ФНС, МВД, Прокуратуры, Верховного суда, Банка России и др.
О том, что такой комплаенс и как он используется также рассказал в интервью редакции Высшей школы экономики Дмитрий Хейло - управляющий директор управления комплаенс ПАО «Сбербанк» и ведущий преподаватель магистерской программы «Международный корпоративный комплаенс и этика бизнеса» Института комплаенса и этики бизнеса ВШЮА НИУ ВШЭ.
Респондент пояснил, что комплаенс - это механизм, отвечающий за обеспечение корпоративного здоровья. Со слов Дмитрия, инициатива его внедрения у предпринимателей связана с ужесточением регуляторной среды и потребностями владельцев бизнеса, стремящихся эффективно управлять комплаенс-рисками, обеспечить стабильность компании в долгосрочной перспективе.
Подготовкой специалистов для работы комплаенс-офицерами в российских компаниям занимаются ведущие специалисты магистерских программ «Комплаенс и профилактика правовых рисков» и «Международный корпоративный комплаенс и этика бизнеса» НИУ ВШЭ. А также в рамках международного научно-образовательного проекта по теме «Антикоррупционный комплаенс в контексте современных моделей государственной антикоррупционной политики» (АКиГАП-2022), проходящий на базе НОЦ «Комплаенс» МГУ имени М.В.Ломоносова.
Шорохов Вячеслав Евгеньевич - руководитель научного проекта «Антикоррупционный комплаенс в контексте современных моделей государственной антикоррупционной политики» НОЦ «Комплаенс» МГУ имени М. В. Ломоносова.
Автор статьи: Кражан Анастасия
Свяжитесь с экспертом